[Q58-Q80] CFE-Lawの検証済みQ&A集 - 合格保証または全額返金 [Jan-2024］

質問58
証券業界の監督機関（SRO）に関する次の記述のうち、最も正確なものはどれか。

質問59
ほとんどの審問管轄区域における鑑定人の資格に関する以下の記述のうち、正しいものはどれか。

質問60
エリスは破産を申請した企業に勤めている。破産を主宰する管財人がエリスに連絡し、雇用主の財務に関する情報を要求した。 管財人が「効果的な倒産および債権者・債務者制度のための世界銀行原則」（世界銀行原則）で推奨されているすべての権限を持っていると仮定した場合、次のうち正しいものはどれか。

質問61
公認不正検査士(CFE)であるスミスは、名誉毀損、プライバシーの侵害、および利益相反に関する民法が適用される司法管轄区で活動する民間企業であるABC社に勤務している。スミスは、グリーンに不正の疑いがないにもかかわらず、ABC社の従業員であるグリーンの個人所有のスマートフォンを押収し、捜索した。グリーンはスマートフォンに対して合理的なプライバシーの期待を抱いており、スミスは正当な利益または権限を持たずに捜索を行ったと仮定した場合、グリーンは以下のどの請求の下でスミスに対して損害賠償を回収できる可能性が最も高いか。

質問62
レイチェルは毎日、515,000円以上の通貨取引はすべて政府に報告しなければならない銀行から、現金で無記名商品を$14 500枚購入している。レイチェッツの行動は、次のどのスキームの赤信号か？

質問63
ある企業が、債権者からの救済を得ることで、財務状況を整理し、継続企業として存続できるようにすることを目的として、破産を申請する。このような破産手続を説明するものはどれか。

質問64
資金洗浄の手段としてのフロントビジネスに関する次の記述のうち、最も正確でないものはどれか。

質問65
弁護士とその依頼人との間の通信が法律専門家特権によって保護されるために、一般的に存在する必要のないものはどれか。

質問66
次のうち、もしあれば、内部不正の事例から組織が損失を回復するのに役立つものはどれか？

質問67
毎日同じ顧客がカジノに来店し、口座に多額の現金を入金するが、ほとんどギャンブルをしなかった後、顧客は資金を引き出す カジノの従業員は、顧客がマネーロンダリング活動に従事している可能性があると疑う カジノの活動を規定するマネーロンダリング防止（AML）規制が金融活動作業部会（FATF）に対応していると仮定すると、カジノは推奨される：

質問68
ほとんどの国では、雇用主は従業員監視プログラムを実施する前に、従業員に通知しなければなりません。

質問69
次のうち、ペニオク罪を成立させるために証明されなければならない要素でないものはどれか？

質問70
次のシナリオのうち、刑事罰として知られる没収の例はどれか？

質問71
次のうち、組織が個人情報の国境を越えた移転を合法化するための3つの基本オプションの1つはどれか？

質問72
ほとんどの審問管轄区域における鑑定人尋問に関する次の記述のうち、正しいものはどれか。

質問73
コモンローの管轄区域では、電子データの日常的な破棄を中断しなかった場合、関連証拠を保全しなかったとして制裁を受ける可能性がある。

質問74
共謀罪を立証するために政府が示さなければならない法的要素はどれか。

質問75
アリソンは政府の請負業者に勤務している。彼女は、雇用主が政府に虚偽の請求書を提出し、支払いを求めていることを政府に報告した。
$5万ドルの雇用主からの資金 アリソンは、政府への報告により、法の下で報復防止の保護を受けることができる内部告発者の資格を得た アリソンに関する以下の記述のうち、正しいものはどれか?

質問76
ほとんどの司法管轄区における民事訴訟に関する次の記述のうち、正しいものはどれか。

質問77
ある政治家が賄賂として不動産を受け取ったとして、政府がavil訴訟を起こした。裁判所が確定判決を下す前に、政治家が不動産を第三者に譲渡する可能性がある。 政治家が不動産を譲渡することを防ぐために、政府が裁判所に求めるべき命令はどのタイプか。

質問78
契約取引やスキームが投資契約に分類されるために必要でないものはどれか？

質問79
次のうち、貿易に基づくマネーロンダリングスキームの例はどれか？

質問80
政府機関への虚偽の陳述を犯罪とする法律違反を立証するために政府が証明しなければならない要素のうち、次のどれに該当しないか？