[Q58-Q80] 검증된 CFE-Law 덤프 Q&A - 합격 보장 또는 전액 환불 [Jan-2024]

질문 58
다음 중 증권업계의 종속 규제 기관(SRO)에 대한 가장 정확한 설명은 무엇입니까?

질문 59
다음 중 대부분의 조사 관할권에서 전문가 증인의 자격에 관한 설명 중 옳은 것은 무엇입니까?

질문 60
엘리스가 파산 신청을 한 회사에서 일하고 있습니다. 파산을 주재하는 관리인이 엘리스에게 연락하여 고용주의 재정 문제에 관한 정보를 요청합니다. 관리인이 효과적인 파산 및 채권자/채무자 체제를 위한 세계은행 원칙(세계은행 원칙)에서 권장하는 모든 권한을 가지고 있다고 가정할 때 다음 중 옳은 것은 어느 것입니까?

질문 61
공인 사기 조사관(CFE)인 스미스는 민법상 명예훼손, 사생활 침해 및 이해 상충에 대한 관할권을 가진 사기업인 ABC 회사에서 근무합니다. 스미스는 그린이 아무런 잘못을 의심하지 않았는데도 ABC의 직원인 그린의 개인 스마트폰을 압수 및 수색합니다. 그린이 스마트폰에 대한 사생활 보호에 대한 합리적 기대가 있었고 스미스가 정당한 이해관계나 권한 없이 수색을 수행했다고 가정할 때, 그린은 다음 중 어떤 주장에 따라 스미스를 상대로 손해배상을 받을 가능성이 가장 높은가?

질문 62
레이첼은 매일 은행에서 현금으로 무기명 상품 $14 500을 구입하는데, 515,000 이상의 모든 통화 거래는 정부에 신고해야 합니다. 레이첼의 행동은 다음 중 어느 사기에 해당하는 위험 신호입니까?

질문 63
한 기업이 채권자로부터 구제를 받아 재정 문제를 재정비하고 계속 기업으로서 사업을 계속할 수 있도록 파산 신청을 합니다. 다음 중 이러한 유형의 파산 절차를 설명하는 것은 무엇인가요?

질문 64
다음 중 자금 세탁 방법으로서 페이퍼 컴퍼니에 관한 설명 중 가장 정확하지 않은 것은 무엇입니까?

질문 65
다음 중 변호사와 변호사의 의뢰인 간의 커뮤니케이션이 법률 전문가 특권에 의해 보호되기 위해 일반적으로 입회할 필요가 없는 것은 무엇인가요?

질문 66
다음 중 조직이 내부 사기 사례로 인한 손실을 복구하는 데 도움이 될 수 있는 것은 무엇인가요?

질문 67
매일 같은 고객이 카지노에 와서 많은 현금을 계좌에 입금하지만 도박을 거의 하지 않은 후 자금을 인출하는 경우 카지노 직원은 고객이 자금 세탁 활동을 하고 있다고 의심합니다. 카지노의 활동에 적용되는 자금 세탁 방지(AML) 규정이 국제자금세탁방지기구(FATF) 권고안에 해당한다고 가정하고 카지노에 요청합니다:

질문 68
대부분의 국가에서 고용주는 직원 모니터링 프로그램을 시행하기 전에 직원에게 통지해야 합니다.

질문 69
다음 중 처벌 위반을 입증하기 위해 입증되어야 하는 요소가 아닌 것은 무엇인가요?

질문 70
다음 중 형사 몰수라고 하는 형사 제재의 예는 무엇인가요?

질문 71
다음 중 조직이 개인 정보의 국가 간 전송을 합법화할 수 있는 세 가지 기본 옵션 중 하나는 무엇인가요?

질문 72
다음 중 대부분의 조사 관할권에서 전문가 증인의 심문에 관한 설명 중 정확한 것은?

질문 73
관습법 관할권에서 전자 데이터의 일상적인 파기를 중단하지 않으면 관련 증거를 보존하지 않은 것으로 간주되어 제재를 받을 수 있습니다.

질문 74
다음 중 정부가 범죄 음모를 입증하기 위해 반드시 제시해야 하는 법적 요소는 무엇인가요?

질문 75
앨리슨은 정부 계약업체에서 일하고 있습니다. 그녀는 고용주가 정부에 허위 청구서를 제출하여 대금을 지급받았다고 정부에 알립니다. 나중에 앨리슨이 공금을 횡령한 사실이 밝혀졌습니다.
1TP4 고용주의 돈 50,000달러 앨리슨은 정부에 대한 신고로 인해 법에 따라 보복 방지 보호를 받을 수 있는 내부 고발자에 해당합니다. 다음 중 앨리슨에 대한 설명 중 옳은 것은?

질문 76
다음 중 대부분의 관할권에서 민사 소송에 관한 설명 중 올바른 것은 무엇인가요?

질문 77
정부는 부동산을 뇌물로 받은 혐의로 한 정치인을 상대로 손해배상 소송을 제기했습니다. 법원이 최종 판결을 내리기 전에 정치인이 부동산을 제3자에게 양도할 가능성이 있습니다. 정부는 정치인의 부동산 양도를 막기 위해 법원에 어떤 유형의 명령을 요청해야 합니까?

질문 78
다음 중 계약 거래 또는 계획이 투자 계약으로 분류되기 위해 필요하지 않은 것은 무엇인가요?

질문 79
다음 중 거래 기반 자금 세탁 수법의 예는 무엇인가요?

질문 80
다음 중 정부 기관에 대한 허위 진술을 범죄화하는 법률 위반을 입증하기 위해 정부가 입증해야 하는 요소 중 하나가 아닌 것은 무엇인가요?