Q56. 다음 중 고시에 의해 등록할 수 있는 증권의 기준 중 하나가 아닌 것은 무엇인가요?

Q57. 머펫은 스파이더 브로커-딜러에 근무하고 있습니다. 그녀의 업무에는 가격 견적 제공 및
회사의 고객을 위해 구매 및 판매를 실행합니다. 그녀는 급여와 수수료를 받습니다. 머펫 씨는

Q58. 세일러 씨는 바하마를 여행하던 중 자신이 주식을 소유하고 있는 의료 회사가 전 환자, 의사, 간호사, 심지어 연방 정부로부터 소송을 당하고 있다는 사실을 알게 됩니다. 그는 브로커 전화번호도 없고 인터넷 접속도 할 수 없어 아들에게 전화를 걸어 브로커에게 전화를 걸어 주식을 팔라고 지시합니다. 브로커에 등록된 대리인으로서 전화를 받습니다.
이 거래를 실행해야 하나요?

Q59. 부도덕한 브로커-딜러의 등록 대리인으로 일하는 불운을 겪었습니다. 여러분은 그 사실을 전혀 알지 못했지만, 브로커-딜러가 사기 행위로 유죄 판결을 받아 면허가 취소된 것으로 보입니다. 이 경우

Q60. 한 투자 고문이 74세의 신사 고객인 아놀드에게 다음과 같이 제안합니다.
포트폴리오의 자산을 재분배할 것을 제안합니다. 고문은 아놀드에게 다음과 같은 자산에 너무 많이 투자했다고 말합니다.
주식만큼 수익률이 높지 않은 채권에 투자하는 것이 좋습니다. 그는 아놀드에게 보유하고 있는 돈 중 80%를 채권으로 가져가라고 조언합니다.
연평균 401% 이상의 수익률을 기록한 공격적 성장 뮤추얼 펀드에 투자합니다.
지난 3년 동안 아놀드는 감명을 받고 이 조언을 따릅니다. 그 후 얼마 지나지 않아 가파른 하락이 시작됩니다.
시장 전반에서 공격적 성장 뮤추얼 펀드의 순자산 가치는 851조 3,000억 원으로 떨어집니다. Does
아놀드가 이용할 수 있는 구제책이 있나요?

Q61. 다음 중 미국 통일 증권법에서 정의하는 유가 증권은 무엇인가요?

Q62. 하이그로스 코퍼레이션의 CEO인 빅윅은 빅피 투자은행 대표와 만나
는 BigFee가 회사의 기업공개(IPO)를 인수할 수 있도록 준비합니다. IPO가 시작되면
시장, GetErDone Broker-Dealers는 주식 판매를 처리하는 판매 그룹의 일부입니다.
공개. 이 시나리오에서는 어느 당사자가 딜러 역할을 하나요?

Q63. 다음 중 어떤 거래가 불법인가요?

Q64. 다음 중 혼용의 예는 무엇인가요?

Q65. 딩 씨는 뮤추얼 펀드 매니저의 행정 비서로 일하고 있습니다. 그녀는 하루의 대부분을 상사를 위해 스프레드시트에 데이터를 입력하고 전화를 받는 데 보냅니다. 전화 중 일부는 전일 종가 순자산 가치와 같은 펀드의 재무적 측면에 대한 정보를 제공해야 하는 경우도 있습니다.
Ding이 업무를 수행하려면 어떤 유형의 등록이 필요하나요?

Q66. 다음 중 "냉각 기간" 동안 예비 투자자에게 주어질 수 있는 혜택은 무엇인가요?

Q67. 다음 중 투자 회사 주식 매각과 관련하여 금지되는 행위는 무엇인가요?
I. 동일한 투자 목표를 가진 무부하 주식형 펀드가 존재하는데 고객에게 로드 주식형 펀드의 주식을 판매하는 행위 II. 서로 다른 펀드 계열에서 제공하는 5개 S&P 500 지수 뮤추얼 펀드의 주식을 판매하는 행위 III. 고객에게 과세 대상 이벤트가 발생한다는 사실을 알리지 않고 같은 계열의 두 펀드 간에 돈을 교환하도록 권유하는 행위.

Q68. 다음 중 투자자문사가 신규 고객을 유치하기 위해 사용해서는 안 되는 것은 무엇인가요?

Q69. 다음 중 상담원에 대한 설명 중 거짓인 것은 무엇인가요?

Q70. 아리 건트는 스몰 앤 어소시에이츠 브로커-딜러에 고용된 등록 에이전트입니다. 그는 일부 고객 계좌에서 무단 거래를 한 혐의로 면허 취소에 관한 청문회 통지를 받았습니다.
다음 중 반드시 사실인 것은 어느 것입니까?

Q71. 브로커-딜러는 기록을 얼마 동안 보관해야 하나요?

Q72. 다음 중 주정부 지침에 따라 기록을 유지해야 하는 사람은 누구입니까?
주에서 부과하는 최소 순자본 요건을 충족합니까?
I. 연방 보장 어드바이저
II. 주정부 등록 투자 자문사
III. 투자 자문사 대표

Q73. 리치 퀵은 매사추세츠 주에 등록된 브로커-딜러입니다. 그는 때때로
자신의 계정에 대한 채권 수익률 스프레드에서 이상 징후를 관찰하고 다음과 같은 채권을 공매도합니다.
수익률에 따라 가격이 과도하게 책정되고
가격보다 낮은 가격에 매수할 수 있었습니다. 그는 차익 거래 수익으로 951조 3,000억 원을 벌 수 있었습니다.
이 작업을 수행합니다. 리치 퀵

Q74. 최근 주 관리자에게 채권 발행을 등록했습니다.
다음 중 사실에 부합하는 것은 무엇인가요?

Q75. 에린은 시큐어머니 브로커스 딜러에서 일하는 등록 에이전트입니다. 그녀의 고객 중 한 명인 맥터크 부인은 최근에 사별한 여성으로 투자 포트폴리오에 대한 조언을 에린에게 의지하고 있습니다. 맥터크 여사는 에린에게 자신의 할머니를 떠올리게 하며, 에린은 자신이 아는 범위 내에서 기꺼이 조언을 제공합니다.
이러한 사실에 근거하여 다음 중 사실에 부합하는 것은 어느 것입니까?

Q76. A-2-Z 어소시에이츠는 풀 서비스 브로커리지이며 투자 자문 업계에 종사하고 있습니다.
고객에게 추가 보수를 받고 투자 자문을 제공합니다. 다음 중 사실에 부합하는 것은 무엇인가요?

Q77. 엘리자베스는 주정부에 등록된 소규모 투자 자문 회사인 리즈베스 투자 자문사의 소유주입니다. 그녀는 자신의 회사에 틈새 시장이 필요하다고 판단했고, 한 컨설팅 그룹이 이 지역을 방문하여 ARP(Advantage for Retirement Persons)에서 제공하는 고령자를 위한 자산 배분에 관한 3일간의 세미나를 제공한다는 소식을 들었습니다. 세미나 비용은 개인당 $1,000달러이며, 세미나에 참석하면 각 참석자는 프로그램 참여를 증명하는 인증서를 받게 됩니다. 엘리자베스는 이 프로그램이 자신이 찾던 틈새 시장이라고 판단하고 자신과 세 명의 투자 자문사 대표를 이 프로그램에 등록했습니다. 세미나에 참석하고 인증서를 받은 후 엘리자베스와 그녀의 팀은 다음을 수행할 수 있습니다.

Q78. 투자 자문가
I. 고객에게 투자 자문을 제공합니다.
고객에게 증권을 판매합니다.
고객을 위해 고객 계좌의 증권을 매매합니다.

Q79. 고객이 오라클 주식 500주를 매수하기 위해 시장가 주문으로 전화를 걸어 다음과 같이 질문합니다.
결제 기한이 도래합니다. 오늘이 9월 15일 수요일인 경우 고객에게 결제 기한이 다음 날짜까지임을 알립니다.

Q80. 다음 중 "냉각 기간" 동안 예비 투자자에게 주어질 수 있는 혜택은 무엇인가요?